美国证券交易委员会(SEC)正在就是否应该对卖空美国股票施加价格或所谓的断路器限制征求公众意见。
该委员会表示正在重新评估卖空限制的使用，因为“极端的市场条件和由此导致的投资者信心恶化”。
美国证券交易委员会决定就新的卖空规则进行咨询，此前几个市场参与者呼吁增加对卖空的控制。例如，3月份，美国三大交易所集团 - 纽约证券交易所泛欧交易所，纳斯达克OMX和BATS交易所 - 写信给美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗，建议将2007年废除的上修规则修订版与断路器配合使用如果特定股票的价值急剧下跌，这将生效。Uptick规则只允许在股票价格稳定或上涨时做空卖空。
因此，美国证券交易委员会提出两项卖空限制; 一个适用于永久性的，在整个市场范围内的一个，并且只有在其价值严重下降的情况下才适用于特定证券。
对于市场范围的限制，美国证券交易委员会提出了一项修改后的上涨规则，如交易所所建议的那样，该规则将基于全国最佳出价，或恢复旧的上涨规则，该规则基于最后的销售价格或蜱。
对于特定的临时安全限制，美国证券交易委员会提出了一种断路器，如果特定证券的价值严重下降，将禁止在当天剩余时间内在证券中卖空，强制实施全国最佳报价对剩余时间或当天的证券进行上调规则，或者对当天剩余时间的证券施加最后的销售价格上涨规则。
有些人对SEC的提议表示欢迎。纳斯达克OMX昨天发表声明，支持美国证券交易委员会“审议限制卖空的拟议规则”的深思熟虑和审议程序。
纳斯达克OMX交易服务公司执行副总裁Chris Concannon在声明中说：“我们对今天的讨论进展以及美国证券交易委员会纳入纳斯达克和其他市场提出的修改后的上涨规则建议感到满意。” “我们也感到满意的是，美国证券交易委员会将采取定量方法，并尝试使用当前和过去的经济研究来衡量任何拟议变化的影响。”
但是，这些提案不太可能受到所有市场参与者的青睐。上周，另类股票交易平台Direct Edge批评其竞争对手要求修改上行规则和断路器，认为此类限制将限制流动性，甚至增加市场下跌的卖压。
