瑞银(UBS)透露，内部调查早在去年12月就已经失败，原因是对涉嫌无赖交易商Kweku Adoboli造成的23亿美元损失进行了调查。在提交给美国证券交易委员会(SEC)的监管文件中，瑞银透露，要求与投资银行股票业务内的交易对手进行双边确认的控制措施运作不充分。该控件应适用于结算日期大于交易日期后15天的交易。当此类交易被取消，重新预订或修改时，用于验证这些更改的相关监视控制已停止有效运行。
瑞银拒绝解释控制措施如何停止有效运作。
这家瑞士银行还承认投资银行部门的股票和固定收益以及货币和大宗商品业务的控制权明细。旨在确保内部交易有效且准确记录的部门间对账流程的措施(包括对内部交易的取消和修正的控制，需要主管人员进行审查，干预和解决)的措施未能有效执行。
该银行在一份声明中表示：“我们已经采取并正在采取措施来解决这些控制缺陷。” “调查正在进行中，管理层可能会意识到与投资银行有关的事实，从而导致其扩大了调查结果的范围并采取了其他补救措施。”
作为一家在美国上市的公司，瑞银需要每年评估其“财务报告内部控制”和“披露控制和程序”的有效性。瑞银发现了Adoboli的未经授权的交易活动后，表示其管理层已审查了其控制措施。
尽管瑞银集团承认其内部控制最早可追溯至12月31日，但它坚称瑞银集团2010年年度报告中所包含财务报表的可靠性是完整的。
瑞银(UBS)第三季度业绩显示，其投资银行的税前亏损从2010年第三季度的4.06亿瑞士法郎下降至6.5亿瑞士法郎，这主要是由于与流氓交易员事件有关的18亿瑞士法郎的损失。
自9月以来，阿多波利因欺诈和虚假会计指控而被还押至10月20日。