日本监管机构金融服务局(FSA)责令花旗在违反日本证券法后重组其内部控制系统和风险管理技术。该行政行动是在FSA的证券交易监督委员会(SESC)进行检查之后进行的，该委员会发现该银行违反了日本的《金融工具和交易法》。
花旗已被勒令从2012年1月10日至2012年2月9日暂停向其零售银行客户征集投资和风险产品，包括外币存款，共同基金产品和结构性存款。
在监管机构发现花旗高级雇员试图通过“不正当手段”影响银行同业拆借利率之后，FSA还暂停了与东京银行同业拆借利率(TIBOR)和伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)参考利率相关的Citi衍生产品的暂停交易。向负责此类费率的人员进行举报并采取不适当的方法。
从1月10日起，瑞银还将暂停与Libor和Tibor挂钩的衍生品交易。
监管机构还命令花旗在1月底之前提交业务改进计划，其中详细介绍了纠正FSA所发现问题的措施，包括“不适当”地招揽客户和销售投资产品。花旗还向客户道歉，该公司承诺遵守行政程序，并重申对日本市场的承诺。
花旗改善计划中的措施将包括重组公司日本董事会，增加一名高级日本银行家担任花旗日本的新首席执行官，以及增加一名新的日本非执行董事长以及日本独立董事董事会。花旗银行日本现任代表董事，总裁兼首席执行官达伦·巴克利(Darren Buckley)将于2012年1月10日辞去所有职务。他将由现任花旗驻泰国国家负责人的彼得·埃利奥特(Peter Eliot)接任，直到宣布永久替换。
同时，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)目前正在对两个人提起法律诉讼，两个人分别是JP Morgan Chase Bank的关系服务合伙人Elisa Rietbergen和均对内幕交易指控表示认罪的Joseph Levi。
ASIC提出的指控与黑石集团的关联公司于2011年4月29日在澳大利亚证券交易所宣布的有关收购Valad Property Group的内部信息有关。ASIC声称Rietbergen在与JP Morgan合作期间获得了内部信息，将内部信息传达给了Levi，后者随后购买了Valad证券。
这些指控是在ASIC于2011年12月13日对Gunns前董事长John Gay和2011年12月15日对税务顾问Nicholas Glynatsis提出的内幕交易指控之后的。自2009年1月1日以来，ASIC已完成14项针对内幕交易的成功起诉市场操纵，除两名罪犯外，其他人均被判处有期徒刑和一项市场操纵民事处罚。