美国证券业的两个自律组织，纽约证券交易所监管机构和金融业监管局(FINRA)已宣布与10家美国交易所达成协议，以保护投资者免受内幕交易。
该交易旨在通过巩固对股票内幕交易的监督，调查和执行来加强投资者保护。
根据该协议，交易所将向纽约证券交易所监管纽约证券交易所和纽约证券交易所Arca上市证券交易内幕交易的责任，并向美国金融业监管局提交美国证券交易所和纳斯达克上市证券，无论美联储在何处发生交易。状态。
参与该协议的市场中心已经向美国证券交易委员会提交，包括美国证券交易所，波士顿证券交易所，芝加哥期权交易所，芝加哥证券交易所，国际证券交易所，纳斯达克证券交易所，国家证券交易所，纽约证券交易所。 ，纽约证券交易所Arca和费城证券交易所。
“这项突破性的协议将允许纽约证券交易所监管和FINRA在美国所有上市证券的市场上实施内幕交易监控和调查计划，”纽约证券交易所监管和FINRA主席首席执行官Richard G. Ketchum在一份声明中表示。“一项有针对性的综合审查增强了我们阻止任何人从内幕信息中获利的能力。”
目前，每个交易所都会进行自己的监管内幕交易计划，并在检测到潜在的内幕交易时依赖与其他交易所的合作。根据新协议，当发现可疑交易活动时，监管人员将使用先进的分析工具，新闻报道和其他信息来源进行深入审查。
“虽然美国股票市场一直很好地协调以检测和调查内幕交易，但该协议将内幕交易监管提升到一个新的水平，因为它在FINRA和纽约证券交易所监管机构中整合了过去每个市场中心的十一个谨慎的计划， “FINRA高级执行副总裁Stephen Luparello补充说。“因此，潜在的内幕交易员，无论是单独行动还是与他人合作，无论他们在美国的哪个地方进行交易，都将更容易在这个新的，更加统一的结构中被识别出来。”